五、監(jiān)督管理

（一）監(jiān)督管理的內(nèi)容包括對(duì)建筑業(yè)企業(yè)在建筑市場(chǎng)中違法違規(guī)行為的監(jiān)督檢查以及企業(yè)資質(zhì)條件的監(jiān)督檢查。

（二）縣級(jí)以上建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)本轄區(qū)內(nèi)從事建筑施工活動(dòng)的建筑業(yè)企業(yè)建立信用檔案，根據(jù)本地實(shí)際情況制定資質(zhì)許可的層級(jí)監(jiān)管辦法和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)信息化手段對(duì)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可實(shí)施監(jiān)督管理。

對(duì)于發(fā)生違法違規(guī)行為的企業(yè)，違法行為發(fā)生地縣級(jí)以上建設(shè)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法查處，并將違法事實(shí)、處罰結(jié)果或處理建議及時(shí)告知該企業(yè)的資質(zhì)許可機(jī)關(guān)，同時(shí)將處罰結(jié)果記入建筑業(yè)企業(yè)信用檔案，資質(zhì)許可機(jī)關(guān)及時(shí)核查其資質(zhì)條件。

（三）資質(zhì)許可機(jī)關(guān)應(yīng)建立資質(zhì)處罰信息公示制度，及時(shí)將有關(guān)處罰信息向社會(huì)公布，并報(bào)上一級(jí)建設(shè)主管部門(mén)備案。

（四）監(jiān)督檢查方式為定期檢查、抽查和專(zhuān)項(xiàng)稽查。監(jiān)督檢查的覆蓋面不得低于5%。核查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)不符合相應(yīng)資質(zhì)條件的，由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)通知企業(yè)限期改正，整改期限不少于一個(gè)月，整改過(guò)程中企業(yè)應(yīng)暫停新接工程、不得新申請(qǐng)資質(zhì)。逾期不改的，由資質(zhì)許可機(jī)關(guān)撤回其資質(zhì)。

六、過(guò)渡期的有關(guān)規(guī)定

（一）《規(guī)定》實(shí)施前已取得建筑業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在《規(guī)定》實(shí)施后其資質(zhì)證書(shū)暫不統(tǒng)一換發(fā)，在建設(shè)部新的標(biāo)準(zhǔn)頒布實(shí)施前，原資質(zhì)證書(shū)繼續(xù)有效。在過(guò)渡期內(nèi)，暫按以下規(guī)定執(zhí)行：施工總承包企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別資質(zhì)不超過(guò)5項(xiàng)。選擇專(zhuān)業(yè)承包序列某一類(lèi)別資質(zhì)作為本企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)的，可申請(qǐng)不超過(guò)5項(xiàng)的專(zhuān)業(yè)承包序列內(nèi)各類(lèi)別資質(zhì)，但不得申請(qǐng)勞務(wù)分包序列的各類(lèi)別資質(zhì)，不得增項(xiàng)總承包資質(zhì)；達(dá)到資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請(qǐng)不超過(guò)現(xiàn)有主項(xiàng)資質(zhì)等級(jí)的總承包資質(zhì)，但須將總承包資質(zhì)變更為主項(xiàng)資質(zhì)，且主增項(xiàng)資質(zhì)符合前款要求。勞務(wù)分包序列企業(yè)可以申請(qǐng)本序列內(nèi)各類(lèi)別資質(zhì)。

（二）特級(jí)資質(zhì)企業(yè)的過(guò)渡期。在《特級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》頒布前已取得施工總承包特級(jí)資質(zhì)的企業(yè)，自《特級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》發(fā)布之日起設(shè)三年過(guò)渡期。原資質(zhì)證書(shū)有效期延續(xù)到2010年3月13日。過(guò)渡期內(nèi)企業(yè)按原資質(zhì)證書(shū)的承包范圍承攬業(yè)務(wù)；過(guò)渡期屆滿三個(gè)月前，企業(yè)應(yīng)按照《特級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》重新申請(qǐng)資質(zhì)；有效期屆滿，企業(yè)原資質(zhì)證書(shū)自行失效。過(guò)渡期內(nèi)，持原特級(jí)資質(zhì)證書(shū)的企業(yè)提出資質(zhì)分立、改制申請(qǐng)的，在原企業(yè)的企業(yè)名稱(chēng)、資質(zhì)基本條件未發(fā)生變化的前提下，對(duì)分立、改制后的企業(yè)除特級(jí)以外的其它資質(zhì)全部進(jìn)行重新核定，但原企業(yè)特級(jí)資質(zhì)的注冊(cè)資本、人員等條件必須滿足原特級(jí)標(biāo)準(zhǔn)要求。

（三）申請(qǐng)?zhí)丶?jí)資質(zhì)的，按照《施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（建設(shè)部建市〔2007〕72號(hào)）進(jìn)行審批，申請(qǐng)其他資質(zhì)的，仍沿用《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（建設(shè)部建〔2001〕82號(hào)）進(jìn)行審查。

七、本辦法自發(fā)布之日起施行。國(guó)家有新規(guī)定的，按新的規(guī)定執(zhí)行。有關(guān)指標(biāo)說(shuō)明

一、關(guān)于工程業(yè)績(jī)

1、一項(xiàng)工程業(yè)績(jī)同時(shí)滿足多項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)的，只能作為一項(xiàng)指標(biāo)考核。例如，房屋建筑工程按層數(shù)計(jì)算過(guò)業(yè)績(jī)，就不能再按高度或跨度等計(jì)算業(yè)績(jī)。1項(xiàng)工程，即使層數(shù)、高度、跨度、造價(jià)等均達(dá)到考核標(biāo)準(zhǔn)，也只能算1項(xiàng)業(yè)績(jī)。

2、業(yè)績(jī)要求的“×項(xiàng)中的×項(xiàng)”必須分別滿足，不能相互替代。例如房屋建筑一級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，要求企業(yè)完成“6項(xiàng)中的4項(xiàng)以上工程”，是指企業(yè)完成的工程中，層數(shù)、高度、單體面積、單跨跨度、住宅小區(qū)、單項(xiàng)建安合同額等6項(xiàng)指標(biāo)中至少滿足4項(xiàng)，不足4項(xiàng)即為業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)。某企業(yè)分別完成了層數(shù)、高度、單體建筑面積達(dá)標(biāo)的多個(gè)工程，但只能算3項(xiàng)業(yè)績(jī)，仍達(dá)不到要求完成的4項(xiàng)以上業(yè)績(jī)，故該企業(yè)業(yè)績(jī)?nèi)詾椴贿_(dá)標(biāo)。

3、企業(yè)申請(qǐng)多項(xiàng)資質(zhì)的，工程業(yè)績(jī)應(yīng)當(dāng)分別滿足各項(xiàng)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中所要求的條件。

4、簽訂房屋建筑工程總承包合同的，主體結(jié)構(gòu)工程竣工驗(yàn)收合格后，方可作為工程總承包業(yè)績(jī)計(jì)算。

5、同一個(gè)工程項(xiàng)目分期發(fā)包，且中標(biāo)單位均為同一家企業(yè)的，可以將各期工程累加。如果累加后能夠達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的某一項(xiàng)，可以作為代表工程業(yè)績(jī)申報(bào)。不屬同一個(gè)工程項(xiàng)目的不能累加；超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定時(shí)限和承攬范圍要求的不能累加。

6、企業(yè)與業(yè)主簽訂了施工總承包合同，不論該工程是否實(shí)行分包，可計(jì)入該企業(yè)的施工總承包業(yè)績(jī)。合法分包該工程的專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)，也可將承包的專(zhuān)業(yè)工程作為專(zhuān)業(yè)業(yè)績(jī)申報(bào)資質(zhì)。

7、施工總承包企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)晉級(jí)的，應(yīng)提供單獨(dú)發(fā)包的專(zhuān)業(yè)工程作為工程業(yè)績(jī)，而不能使用施工總承包工程作為工程業(yè)績(jī)。

8、標(biāo)準(zhǔn)中要求的“近5年”或“近10年”，是指自申報(bào)年度起逆推5年或10年竣工驗(yàn)收合格的項(xiàng)目。如：申報(bào)年度為2005年，“近5年”的業(yè)績(jī)年限從2000年1月1日算起。

9、代表工程的合同資料。指企業(yè)承包工程所簽訂的能反映合同雙方名稱(chēng)、工程概況、合同價(jià)格、承包方式、施工工期、質(zhì)量約定等內(nèi)容的建設(shè)工程合同協(xié)議書(shū)或者含有上述內(nèi)容的合同部分。

10、質(zhì)量驗(yàn)收資料。指業(yè)主或質(zhì)量監(jiān)督部門(mén)出具的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或工程質(zhì)量鑒定書(shū)。國(guó)外工程按照國(guó)際慣例出具工程竣工證明文件。

11、房屋建筑業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)中涉及的“單位”、“單體”、“單項(xiàng)”工程，均指單體建筑或連體建筑（連體建筑應(yīng)提供該建筑物為同一基礎(chǔ)的證明）。

12、輕鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架結(jié)構(gòu)的跨度業(yè)績(jī)不能作為房屋建筑跨度業(yè)績(jī)。

13、房屋建筑工程的高度應(yīng)為從標(biāo)高正負(fù)零算起至檐口的高度。

14、網(wǎng)架工程邊長(zhǎng)按短邊進(jìn)行考核。

15、超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)范圍的代表工程業(yè)績(jī)無(wú)效。

16、工程設(shè)計(jì)綜合資質(zhì)和行業(yè)資質(zhì)的企業(yè)申請(qǐng)施工總承包資質(zhì)的，企業(yè)完成相應(yīng)規(guī)模的工程總承包業(yè)績(jī)可作為工程業(yè)績(jī)申報(bào)資質(zhì)。

二、關(guān)于工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員

1、企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員超過(guò)60周歲的人數(shù)比例不得超過(guò)15％，技術(shù)負(fù)責(zé)人年齡限制在60周歲及以下。

2、企業(yè)人員在兩家及以上企業(yè)注冊(cè)或受聘的不予認(rèn)可，其證書(shū)上的單位必須與申報(bào)單位名稱(chēng)一致。

3、申請(qǐng)?zhí)丶?jí)資質(zhì)的，對(duì)應(yīng)承包范圍內(nèi)各類(lèi)別工程，企業(yè)具有相應(yīng)專(zhuān)業(yè)注冊(cè)建造師不應(yīng)少于5人。

4、對(duì)企業(yè)總工程師（技術(shù)負(fù)責(zé)人）的專(zhuān)業(yè)考核，按企業(yè)申請(qǐng)的主項(xiàng)資質(zhì)要求進(jìn)行。

5、企業(yè)申請(qǐng)多項(xiàng)資質(zhì)的，其注冊(cè)建造師（或項(xiàng)目經(jīng)理）人數(shù)按照企業(yè)申報(bào)的各類(lèi)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中的最高值進(jìn)行考核。

三、其它指標(biāo)

1、注冊(cè)資本金：是指在企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照上標(biāo)明的注冊(cè)資本金，以實(shí)收資本為考核指標(biāo)。申請(qǐng)多項(xiàng)資質(zhì)的，企業(yè)的注冊(cè)資本金按照企業(yè)申請(qǐng)各類(lèi)別資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的最高值進(jìn)行考核。

2、凈資產(chǎn)：企業(yè)總資產(chǎn)減去總負(fù)債后的余額。申請(qǐng)多項(xiàng)資質(zhì)的，按照企業(yè)申請(qǐng)的各類(lèi)別資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中的最高值進(jìn)行考核。

3、工程結(jié)算收入：是指本企業(yè)承包工程實(shí)現(xiàn)的工程價(jià)款結(jié)算收入。按企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表份年度填寫(xiě)。新設(shè)立企業(yè)不填此項(xiàng)。核定企業(yè)的工程結(jié)算收入時(shí)，應(yīng)按企業(yè)完成的各類(lèi)工程結(jié)算收入計(jì)算，不包括工程以外的其他業(yè)務(wù)收入（如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)收入）；申請(qǐng)多項(xiàng)資質(zhì)的，按照企業(yè)申請(qǐng)的各類(lèi)別資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中的最高值進(jìn)行考核。

4、企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表：指企業(yè)經(jīng)審計(jì)的最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表。

5、建筑業(yè)企業(yè)的注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員、工程技術(shù)人員、技術(shù)裝備和工程業(yè)績(jī)（包括境外工程業(yè)績(jī)）等條件，均是以獨(dú)立法人企業(yè)為審核單位。企業(yè)（集團(tuán)）的母、子公司在申請(qǐng)資質(zhì)時(shí)，上述各項(xiàng)指標(biāo)不得重復(fù)計(jì)算。

6、根據(jù)事故造成的傷亡人數(shù)或者直接經(jīng)濟(jì)損失，將事故劃分為特別重大事故、重大事故、較大事故和一般事故4個(gè)等級(jí)；具體標(biāo)準(zhǔn)參照《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》。

國(guó)家頒布有其他專(zhuān)業(yè)工程事故分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，按與上述分級(jí)對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)考核。

7、首次申請(qǐng)資質(zhì)的企業(yè)提供企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度包括：滿足申報(bào)安全生產(chǎn)許可證相應(yīng)“三類(lèi)”人員數(shù)量要求的考試合格證明和安全生產(chǎn)規(guī)章制度。

四、涉及特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)解釋

1、建筑業(yè)營(yíng)業(yè)稅指企業(yè)在承包范圍內(nèi)開(kāi)展的施工總承包、施工圖設(shè)計(jì)、工程總承包和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)所交納的營(yíng)業(yè)稅；企業(yè)申請(qǐng)多項(xiàng)特級(jí)資質(zhì)，每增加一項(xiàng)，營(yíng)業(yè)稅增加5000萬(wàn)元；境外工程結(jié)算收入可按當(dāng)期匯率與國(guó)內(nèi)建筑營(yíng)業(yè)稅稅率折算建筑營(yíng)業(yè)稅。

2、銀行授信額度：指銀行授予企業(yè)的年度信貸額度。多家銀行的授信額度不能累加計(jì)算，以其中的最高額度為準(zhǔn)。

3、技術(shù)負(fù)責(zé)人主持完成過(guò)的代表工程：指其擔(dān)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師或主持完成技術(shù)標(biāo)并簽字）、總設(shè)計(jì)師等職務(wù)時(shí)所完成的工程項(xiàng)目；企業(yè)應(yīng)提供工程合同及工程竣工證明或設(shè)計(jì)合同及工程圖紙，上述材料均需提供技術(shù)負(fù)責(zé)人本人簽字頁(yè)。

4、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：指企業(yè)主管財(cái)務(wù)工作的主要負(fù)責(zé)人。

5、企業(yè)設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的考核，參照行業(yè)工程設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)人員配備表的規(guī)定。

6、企業(yè)技術(shù)中心：指符合《國(guó)家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心管理辦法》（國(guó)家發(fā)改委、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部、海關(guān)總署、國(guó)家稅務(wù)總局令第53號(hào)）規(guī)定的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)（或相當(dāng)于該水平的標(biāo)準(zhǔn)），并經(jīng)認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心（含分中心）。企業(yè)應(yīng)提供有關(guān)批準(zhǔn)文件或認(rèn)定證書(shū)。

7、企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)：主要包括科技開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、信息化建設(shè)支出、科技培訓(xùn)費(fèi)支出和科技開(kāi)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)支出。科技開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)一般包括新產(chǎn)品設(shè)計(jì)費(fèi)、工藝規(guī)程制定費(fèi)、設(shè)備調(diào)整費(fèi)、各類(lèi)試驗(yàn)費(fèi)、技術(shù)資料購(gòu)置費(fèi)、研究機(jī)構(gòu)人員工資以及科技研究有關(guān)的其它經(jīng)費(fèi)或委托其它單位進(jìn)行科研試制的費(fèi)用。

按照企業(yè)財(cái)務(wù)或統(tǒng)計(jì)報(bào)表中“科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出”欄目進(jìn)行考核。

8、科技進(jìn)步獎(jiǎng)：指根據(jù)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》（國(guó)務(wù)院第396號(hào)）、《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，由國(guó)家科技行政部門(mén)負(fù)責(zé)組織評(píng)審，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)家科技進(jìn)步獎(jiǎng)。企業(yè)應(yīng)提供獲獎(jiǎng)證書(shū)。

9、主持編制過(guò)國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：指企業(yè)主持編制過(guò)按照《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》規(guī)定的屬于國(guó)家或行業(yè)級(jí)別的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并且已經(jīng)正式出版。企業(yè)應(yīng)提供標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布通知（或發(fā)布令）、封面、目次、前言和引言等資料。

10、申請(qǐng)多項(xiàng)特級(jí)資質(zhì)的，其企業(yè)“資信能力”、“科技進(jìn)步水平”中的各項(xiàng)指標(biāo)及企業(yè)具有注冊(cè)建造師數(shù)量不需疊加計(jì)算，但設(shè)計(jì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和代表工程業(yè)績(jī)應(yīng)分別滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。

五、涉及鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面資質(zhì)的界定

1、涉及鐵道方面的資質(zhì)包括：鐵路工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)、鐵路電務(wù)工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、鐵路鋪軌架梁工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、鐵路電氣化工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

2、涉及交通方面的資質(zhì)包括：公路工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)、公路路面工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、公路路基工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、公路交通工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)；港口與航道工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)、港口與海岸工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、港口裝卸設(shè)備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、航道工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、通航建筑工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、通航設(shè)備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、水上交通管制工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

3、涉及水利方面的資質(zhì)包括：水利水電工程施工總承包（水利專(zhuān)業(yè)）企業(yè)資質(zhì)、水工建筑物基礎(chǔ)處理工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、水工金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、河湖整治工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、堤防工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、水利水電機(jī)電設(shè)備安裝工程專(zhuān)業(yè)承包（水利專(zhuān)業(yè)）企業(yè)資質(zhì)、水工大壩工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、水工隧洞工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

4、涉及信息產(chǎn)業(yè)方面的資質(zhì)包括：通信工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)、電信工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、電子工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

5、涉及民航方面的資質(zhì)包括：機(jī)場(chǎng)場(chǎng)道工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、機(jī)場(chǎng)空管工程及航站樓弱電系統(tǒng)工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、機(jī)場(chǎng)目視助航工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

6、涉及多個(gè)專(zhuān)業(yè)部門(mén)的資質(zhì)包括：鋼結(jié)構(gòu)工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、橋梁工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、隧道工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、核工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、海洋石油專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)、爆破與拆除工程專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)。

7、按照《規(guī)定》第九條規(guī)定，上述各總承包特級(jí)、一級(jí)資質(zhì)；專(zhuān)業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)及涉及鐵路、民航方面專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)的許可，由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)實(shí)施。